多選題

　　1.期貨公司或其營業(yè)部有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　A.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　B.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益C.交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

　　D.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　2.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取(　　)緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.提高保證金

　　B.暫時(shí)停止交易

　　C.調(diào)整漲跌停板幅度

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施(　　)。

　　A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

　　C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　4.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同(　　)等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.外匯管理部門

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.期貨公司結(jié)算會員

　　6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的(　　)等方面提出要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.經(jīng)營條件

　　C.保證金存管

　　D.內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

　　7.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)(　　)制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》。

　　A.《期貨公司管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　8.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的(　　)。

　　A.問題

　　B.隱患

　　C.問題的解決方法

　　D.歷史性問題

　　9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.期貨公司董事會

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　10.對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下(　　)事項(xiàng)。

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

　　C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況