單選題

　　1.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.期貨居間人

　　2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.強(qiáng)行平倉者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　3.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.期貨公司的交易記錄

　　B.期貨交易所的交易記錄

　　C.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果

　　D.指令交易數(shù)量

　　4.在我國，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　5.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(　　)股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定.

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.100%

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(　　)。

　　A.收益權(quán)

　　B.知情權(quán)

　　C.決策權(quán)

　　D.分紅權(quán)

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

　　A.穩(wěn)健

　　B.審慎

　　C.誠實(shí)信用

　　D.客戶至上

　　8.期貨公司存管的期貨保證金屬于(　　)所有。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.國家

　　9.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處罰款(　　)。

　　A.1萬元以下

　　B.3萬元以下

　　C.10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　10.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(　　)萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少l個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1000;1

　　B.1000;2

　　C.30010;3

　　D.3000;2