參考答案及解析

　　1.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

　　2.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力(導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　3.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應當繳納的啟動資金劃入期貨投資者保障基金專戶。

　　4.A【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司首席風險官履行職責應當保持充分(獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　5.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當具備下列基本條件：(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配(、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風險管理制度等。

　　6.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當具備下列基本條件：(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。

　　7.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣.3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。

　　8.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年。

　　9.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　10.C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。