101.套利在本質(zhì)上是一種投機(jī)活動(dòng)，但他對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行有特殊的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

　　B.有助于更好發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.有助于投機(jī)者平均收益的提高

　　D.是期貨市場(chǎng)的潤(rùn)滑劑和減震劑

　　102.一般來(lái)說(shuō)，跨期套利的策略有以下幾種，正確的是(　　)。

　　A.反向市場(chǎng)熊市套利

　　B.正向市場(chǎng)熊市套利

　　C.反向市場(chǎng)牛市套利

　　D.正向市場(chǎng)牛市套利

　　103.需求水平的變動(dòng)引起(　　)同方向變動(dòng);供給水平的變動(dòng)引起均衡價(jià)格反方向變動(dòng)，引起平衡數(shù)量同方向變動(dòng)。

　　A.均衡價(jià)格與均衡數(shù)量

　　B.均衡價(jià)格

　　C.均衡數(shù)量

　　D.供給水平

　　104.在全球期貨市場(chǎng)交易活躍的中長(zhǎng)期利率期貨品種主要來(lái)自(　　)的期貨品種。

　　A.美國(guó)

　　B.德國(guó)

　　C.澳大利亞

　　D.英國(guó)

　　105.權(quán)利金的取值范圍是：(　　)。

　　A.不可能為負(fù)

　　B.看漲期權(quán)的權(quán)利金不應(yīng)該高于標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.美式看跌期權(quán)的權(quán)利金不應(yīng)該高于執(zhí)行價(jià)格

　　D.美式看跌期權(quán)的權(quán)利金不應(yīng)該低于執(zhí)行價(jià)格

　　106.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(　　)等信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

　　107.下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定的有(　　)。

　　A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶(hù)持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受限制

　　C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施

　　D.會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

　　108.目前，我國(guó)期貨交易所使用的交易指令種類(lèi)主要有(　　)。

　　A.市價(jià)指令

　　B.限時(shí)指令

　　C.取消指令

　　D.限價(jià)指令

　　109.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和復(fù)雜性，可以從不同角度劃分，有(　　)幾種劃分方法。

　　A.從風(fēng)險(xiǎn)是否可控的角度劃分

　　B.從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分

　　C.從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分

　　D.從風(fēng)險(xiǎn)的大小劃分

　　110.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因有(　　)。

　　A.價(jià)格波動(dòng)

　　B.保證金交易的杠桿效應(yīng)

　　C.交易者的非理性投機(jī)

　　D.市場(chǎng)機(jī)制的不健全

　　111.交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括(　　)，期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員以此作為對(duì)客戶(hù)結(jié)算的依據(jù)。

　　A.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表

　　B.會(huì)員資金結(jié)算表

　　C.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表

　　D.會(huì)員當(dāng)日成交合約表

　　112.目前，我國(guó)(　　)已經(jīng)推出了期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易。

　　A.大連商品交易所

　　B.鄭州商品交易所

　　C.上海期貨交易所

　　D.中國(guó)金融期貨交易所

　　113.“一票降級(jí)”制度，針對(duì)的違規(guī)行為包括(　　)。

　　A.股東虛假出資

　　B.挪用客戶(hù)保證金

　　C.超范圍經(jīng)營(yíng)

　　D.日常經(jīng)營(yíng)中向監(jiān)控監(jiān)督中心報(bào)送虛假材料

　　114.對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官必須檢查的期貨公司的制度，描述正確的是(　　)。

　　A.期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度

　　B.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

　　C.期貨公司利潤(rùn)分配制度

　　D.期貨公司行政制度

　　115.以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描敘正確的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

　　B.由兩個(gè)方向相反、共享居中交割月份合約的跨期套利組成

　　C.蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空，賣(mài)空，買(mǎi)空的指令

　　D.實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng)

　　116.根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為(　　)。

　　A.生產(chǎn)商交易

　　B.銷(xiāo)售商交易

　　C.買(mǎi)方叫價(jià)交易

　　D.賣(mài)方叫價(jià)交易

　　117.對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還監(jiān)督檢查(　　)等事項(xiàng)。

　　A.是否存在非法委托或超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶(hù)追加保證金與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D.在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)寫(xiě)作程序是否明確且符合規(guī)定

　　118.在正常市場(chǎng)上，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.近期月份合約價(jià)格低于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格

　　D.近期月份合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格

　　119.客戶(hù)在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨公司的(　　)等對(duì)比選擇，避免出現(xiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.規(guī)模

　　B.資信

　　C.經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.地點(diǎn)

　　120.客戶(hù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.代理、交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.交割風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)