21.關(guān)于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是( )。

　　A.保證金歸期貨公司所有B.除進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用

　　C.特殊情況下可挪作他用D.無最低額限制

　　22.期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為( )。

　　A.開倉B.持倉C.對(duì)沖D.多頭交易

　　23.鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120元/噸，買入價(jià)格為1121元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。

　　A.1120B.1121C.1122D.1123

　　24.關(guān)于交割違約的說法，正確的是( )。

　　A.交易所應(yīng)先代為履約B.交易所對(duì)違約會(huì)員無權(quán)進(jìn)行處罰

　　C.交易所只能采取競(jìng)買方式處理違約事宜D.違約會(huì)員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用

　　25.在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上采取方向相反的買賣行為，是( )。

　　A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.套期保值交易

　　26.關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差

　　B.在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近

　　C.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏

　　27.一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來的損失，該面包坊主將( )。

　　A.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值B.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　C.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值D.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　28.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)( )。

　　A.擴(kuò)大B.縮小C.不變D.不確定

　　29.關(guān)于期貨市場(chǎng)的“投機(jī)”，以下說法不正確的是( )。

　　A.投機(jī)是套期保值得以實(shí)現(xiàn)的必要條件

　　B.沒有投機(jī)就沒有期貨市場(chǎng)

　　C.投資者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者

　　D.通過投機(jī)者的套利行為，可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡和防止價(jià)格的過分波動(dòng)，創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng)

　　30.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)( )期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。

　　A.賣出B.買人C.平倉D.建倉

　　31.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)( )。

　　A.買人交割月份較近的合約B.賣出交割月份較近的合約

　　C.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

　　32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是( )。

　　A.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣出3手小麥合約

　　B.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣出1手小麥合約

　　C.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時(shí)再賣出3手小麥合約

　　D.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時(shí)再賣出1手小麥合約

　　33.在期貨市場(chǎng)上，套利者( )扮演多頭和空頭的雙重角色。

　　A.先多后空B.先空后多C.同時(shí)D.不確定

　　34.在反向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進(jìn)行( )。

　　A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.跨市套利

　　35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價(jià)格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價(jià)格為2.93

　　美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價(jià)差為( )美分時(shí)，此投資者將頭寸同時(shí)平倉能夠獲利最大。

　　A.8B.4C.-8D.-4

　　36.反向大豆提油套利的做法是( )。

　　A.購買大豆和豆粕期貨合約B.賣出豆油和豆粕期貨合約

　　C.賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕期貨合約

　　D.購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕期貨合約

　　37.某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時(shí)賣出5手3月份玉米期貨合約，再( )。

　　A.同時(shí)買入3手5月份玉米期貨合約B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約

　　C.同時(shí)買人1手5月份玉米期貨合約D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約

　　38.商品市場(chǎng)需求量不包括( )。

　　A.國內(nèi)消費(fèi)量B.出口量C.進(jìn)口量D.期末商品結(jié)存量

　　39.在基本分析法中不被考慮的因素是( )。

　　A.總供給和總需求的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的近期走勢(shì)C.國內(nèi)國際的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D.自然因素和政策因素

　　40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是( )。

　　A.原有趨勢(shì)是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形B.原有趨勢(shì)是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形

　　C.下降趨勢(shì)的初期出現(xiàn)上升三角形D.下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形

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