查看匯總：2013年期貨從業(yè)(法律法規(guī))練習(xí)匯總

　　單選題

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向( )提出整改意見(jiàn)。

　　A 董事長(zhǎng)

　　B 監(jiān)事會(huì)

　　C 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)( )。

　　A 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

　　B 期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C 監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

　　D 監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

　　【正確答案】：A

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 公司住所地期貨交易所

　　C 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D 公司董事會(huì)

　　【正確答案】：C

　　4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

　　A 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

　　B 每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

　　C 每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日

　　D 每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

　　【正確答案】：B

　　5.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　【正確答案】：D

　　6.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

　　D 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

　　【正確答案】：D

　　7.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )。

　　A 不需要獨(dú)立董事同意即可

　　B 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意

　　C 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意

　　D 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　【正確答案】：D

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