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2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬題及答案1

第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 7 頁:判斷是非題
第 8 頁:不定項選擇題
第 9 頁:參考答案

  二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

  61.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強對期貨交易的監(jiān)督管理,維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。

  62.【答案】ACD

  【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

  63.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約:(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

  64.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  65.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

  66.【答案】CD

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。

  67.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定,ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的項目,D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。

  68.【答案】AC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

  69.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

  70.【答案】AC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會:(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認(rèn)為必要。

  71.【答案】AB.

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

  72.【答案】ABCD

  【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定,ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

  73.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四項外,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括:①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明:②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;③場地、設(shè)備、資金證明文件;④律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

  74.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  75.【答案】ABCD

  【解析】期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  76.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

  77.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定,發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告:(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  78.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的,ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍,期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

  79.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

  80.【答案】AB

  【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

  81.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

  82.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

  83.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運作,防范經(jīng)營風(fēng)險,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  84.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

  85.【答案】ACD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

  86.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:(一)申請書;(二)任職資格申請表; (三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  87.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定,申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定:(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  88.【答案】ACD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定,取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù),不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

  89.【答案】ACD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

  90.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容,據(jù)此規(guī)定,ABCD四項均符合該規(guī)定。

  91.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定,D項屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

  92.【答案】AC

  【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

  93.【答案】ABC

  【解析】召開會員大會,應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

  94.【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定,ABCD四項均屬于理事會的職能。

  95.【答案】AB

  【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

  96.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

  97.【答案】ABD

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定,董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名,董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名,由股東大會通過。

  98.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定,監(jiān)事會的職權(quán)如下:(一)檢查期貨

  交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  99.【答案】AB

  【解析】實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

  100.【答案】CD

  【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

  101.【答案】AD

  【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

  102.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

  103.【答案】AC

  【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

  104.【答案】ACD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告:(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟; (三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  105.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  106.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定,除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

  107.【答案】ABD

  【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

  108.【答案】ABD

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  109.【答案】ABC

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定,期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

  110.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定,為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強內(nèi)部控制,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  111.【答案】ABCD

  【解析】除了以上四項以外,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

  112.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

  113.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力,提高其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

  114.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定,為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。

  115.【答案】AB

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定,本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員!镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

  116.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實守信,恪盡職守,珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。

  117.【答案】ABC

  【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

  118.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  119.【答案】AD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定,期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)。

  120.【答案】BD

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔(dān)。

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