41.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提()。

　　A.資產(chǎn)減值準備

　　B.風險準備金

　　C.保證金

　　D.負債總額

　　42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減()。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.風險準備金

　　D.注冊資本

　　43.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.4500萬

　　C.5000萬

　　D.9000萬

　　44.對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的()時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

　　A.80%

　　B.120%

　　C.150%

　　D.180%

　　45.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)()簽字確認。

　　A.法定代表人

　　B.財務負責人

　　C.全體董事

　　D.會計師事務所

　　46.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　47.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　A.獨立客觀

　　B.誠實守信

　　C.大膽預測

　　D.尊重投資者意見

　　48.期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

　　A.行業(yè)背景

　　B.執(zhí)業(yè)能力

　　C.人脈關(guān)系

　　D.經(jīng)濟狀況

　　49.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。

　　A.處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

　　50.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　51.證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　52.為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。

　　A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　54.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　56.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

　　A.國務院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;3

　　D.5;5

　　60.期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。

　　A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準考證打印時間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日