41.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　43.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　44.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　45.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　46.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　47.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　48.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　49.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　50.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

　　A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　D.當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

　　51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　52.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　53.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　54.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。

　　A.會員

　　B.客戶

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　55.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　56.期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.150%

　　57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。

　　A.侵權(quán)責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任

　　D.不承擔(dān)責(zé)任

　　58.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個(gè)月至6個(gè)月

　　B.6個(gè)月至12個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　60.東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為()。

　　A.全部損失

　　B.至少百分之八十的損失

　　C.至多百分之八十的損失

　　D.百分之六十的損失

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報(bào)名時(shí)間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時(shí)間為 11月16日