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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):期貨交易原則

2014年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  7•期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8•期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9•銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.全國(guó)人大常委會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

  A.期貨交易所

  B.該會(huì)員

  C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

  D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

  11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該客戶的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

  12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)()批準(zhǔn)后實(shí)施。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.全國(guó)人大常委會(huì)

  C.全國(guó)人民代表大會(huì)

  D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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