21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,給予()。
A.紀(jì)律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由____注銷其從業(yè)資格。()
A.5;中國證監(jiān)會
B.10;中國證監(jiān)會
C.5;期貨業(yè)協(xié)會
D.10;期貨業(yè)協(xié)會
23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
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