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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):期貨公司設(shè)立

來源:考試吧 2014-1-22 18:39:41 要考試,上考試吧! 期貨從業(yè)萬題庫
2014年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,給予()。

  A.紀(jì)律處分

  B.行政處罰

  C.刑事處罰

  D.行政處分

  22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由____注銷其從業(yè)資格。()

  A.5;中國證監(jiān)會

  B.10;中國證監(jiān)會

  C.5;期貨業(yè)協(xié)會

  D.10;期貨業(yè)協(xié)會

  23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。

  A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

  B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

  C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

  D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

  24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

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