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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):凈資本計(jì)算

2014年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  117.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證,情節(jié)嚴(yán)重,則乙可能被判處的刑罰是()。

  A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元

  B.處拘役兩個(gè)月,并處罰金十萬元

  C.單處罰金二十萬元

  D.處十年有期徒刑

  118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。

  A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

  B.期貨交易所可以不予受理

  C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  119.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí),下列說法正確的是()。

  A.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  B.保留持倉(cāng)期間造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  C.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  D.穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  120.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān),下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

  B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。

  C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由期貨公司自行承擔(dān)

  D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用,由客戶承擔(dān)

  答案解析

  多選題

  109.【答案】ABC

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定,期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)規(guī)則的要求。

  110.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  111.【答案】ABCD

  【解析】除了以上四項(xiàng)以外,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)還包括規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

  112.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。

  113.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力,提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

  114.【答案】ABC

  【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條規(guī)定,為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。

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