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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2014年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  79.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

  80.【答案】AB

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

  81.【答案】ABCD

  【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

  82.【答案】ABCD

  【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

  83.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運(yùn)作,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  84.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

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