參考答案

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　141.【答案】B

　　【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

　　142.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

　　143.【答案】B

　　【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

　　144.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十九條。

　　145.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，結(jié)算準備金最低余額應當非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

　　146.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)會員應當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

　　147.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十八條。

　　148.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

　　149.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第一款。

　　150.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

　　151.【答案】B

　　【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　152.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條。

　　153.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為。

　　154.【答案】B

　　【解析】警告應當以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　155.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任。

　　156.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　157.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務。

　　158.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

　　159.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟�？梢�，客戶應當先請求期貨公司代為主張權(quán)利。

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