查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總

　　不定項(xiàng)選擇題

　　(一)

　　甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

　　161.甲期貨公司的凈資本是()。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　162.甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

　　163.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則()。

　　A.不能通過審核批準(zhǔn)

　　B.能夠通過審核批準(zhǔn)

　　C.能否通過由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

　　D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

　　164.甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)以下()情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

　　A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

　　B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

　　C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130%

　　165.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()措施。

　　A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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