查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習匯總

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　141.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()

　　142.營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。()

　　143.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。()

　　144.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

　　145.申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。()

　　146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。()

　　147.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

　　148.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。()

　　149.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()

　　150.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。()

　　151.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()

　　152.只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。()

　　153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。()

　　154.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()

　　155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。()

　　156.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()

　　157.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()

　　158.期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員的業(yè)務行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。()

　　159.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和10%。()

　　160.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。()

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