二、多項選擇題

　　61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。63.AC【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

　　64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　67.ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

　　68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

　　70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單;(二)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(四)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額;(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　72.ACD【解析】B項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。

　　73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

　　75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D 項屬于董事長的職責(zé)。

　　76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　77.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　78.AC【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　79.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　80.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　81.BCD【解析】期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD 四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

　　84.AC【解析】B項資本不得低于客房權(quán)益的6%;D項負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。85.CD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

　　89.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　90.ABD【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。

　　91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

　　92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　93.ACD【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。很多人都認(rèn)為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪，這種想法是錯誤的。

　　95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　96.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

　　97.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　98.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

　　99.ABCD【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

　　100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。

　　102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

　　104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定，D項屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　105.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

　　106.ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職權(quán)。108.AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。

　　109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

　　111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　112.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　113.AD【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構(gòu)成了受賄罪;甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使案件未移交司法機關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當(dāng)實行數(shù)罪并罰。

　　114.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

　　115.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　116.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。

　　117.BCD【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　118.ABD【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢罪;D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢罪。

　　119.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán);(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　120.ABD【解析】期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

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