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2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析3

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  41.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

  A.1B.2C.3D.5

  42.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料,其中不包括( )。

  A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

  B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的,應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

  C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

  D.全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

  43.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為( )。

  A.1年B.2年C.3年D.5年

  44.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)召開(kāi)至少要有( )理事出席。

  A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/4以上

  45.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由規(guī)定。( )

  A.理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

  B.會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

  C.理事會(huì);理事會(huì)

  D.會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

  46.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  A.5日B.10日C.15日D.30日

  47.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

  A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)

  48.會(huì)員制期貨交易所( )以上會(huì)員聯(lián)名提議,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6

  49.董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起( )日內(nèi),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.3B.5C.10D.20

  50.( )有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

  A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.工商行政管理部門

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