二、多項(xiàng)選擇題(本題共40個(gè)小題，每題1分，共40分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

　　41、 期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來源有(　　)。

　　A.國(guó)家政策

　　B.自身管理

　　C.客戶素質(zhì)

　　D.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　42、 實(shí)行持倉限額制度的目的在于(　　)。

　　A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

　　B.防止交割量過大

　　C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者

　　D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過大

　　43、 期貨投機(jī)者類型根據(jù)(　　)標(biāo)準(zhǔn)劃分。

　　A.交易主體的不同

　　B.持有頭寸方向

　　C.持倉時(shí)間

　　D.是否有特定到期日

　　44、 關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，下列說法正確的有(　　)。

　　A.股指期貨合約以指數(shù)點(diǎn)報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)變動(dòng)的最小單位即為最小變動(dòng)價(jià)位

　　B.合約交易報(bào)價(jià)指數(shù)點(diǎn)必須是最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍

　　C.滬深300股指期貨的最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)

　　D.滬深300股指期貨的最小變動(dòng)價(jià)位為0.1點(diǎn)

　　45、 以下說法正確的有(　　)。

　　A.期權(quán)的權(quán)利金由內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成

　　B.內(nèi)涵價(jià)值是指立即履行期權(quán)合約時(shí)可獲取的總收入

　　C.時(shí)間價(jià)值是由期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物價(jià)格的關(guān)系決定的

　　D.按執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物價(jià)格的關(guān)系，期權(quán)可以分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)

　　46、 活躍的外匯交易品種有(　　)。

　　A.歐元

　　B.日元

　　C.加拿大元

　　D.英鎊

　　47、 目前在上海期貨交易所上市的期貨品種有(　　)。

　　A.銅、鋁、鋅

　　B.天然橡膠

　　C.燃料油

　　D.黃金

　　48、 缺口的形式一般有(　　)。

　　A.普通缺口

　　B.突破缺口

　　C.逃逸缺口

　　D.衰竭缺口

　　49、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)(　　)的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

　　A.品種相同或相關(guān)

　　B.數(shù)量相等或相當(dāng)

　　C.方向相同

　　D.月份相同或相近

　　50、 進(jìn)行蝶式套利的條件有(　　)。

　　A.必須是同種商品跨交割月份的套利

　　B.必須由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成，一個(gè)賣出套利和一個(gè)買人套利

　　C.居中月份合約的數(shù)量必須等于兩旁月份合約之和

　　D.必須同時(shí)下達(dá)買空/賣空/買空3個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖

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