2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(1)

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　　單選題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。

　　A:不承擔(dān)責(zé)任

　　B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　5.(　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:期貨交易所

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