2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(4)

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　　91.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到(　　)。

　　A:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負(fù)責(zé)

　　C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　92.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。

　　A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B:建立、完善檔案管理制度

　　C:客戶管理制度

　　D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關(guān)信息。

　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

　　B:有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

　　D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

　　94.對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令(　　)。

　　A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C:停業(yè)整頓

　　D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　95.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開通報批評。

　　A:情節(jié)嚴(yán)重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴(yán)重后果

　　D:未造成嚴(yán)重后果

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