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　　1、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　2、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)()。

　　A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高價(jià)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出議案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3、一家榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

　　A.901萬元

　　B.990萬元

　　C.802萬元

　　D.1000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。題中，保證金缺口為：1600-600=1000萬元;榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：(1000-10)×80%+10=802萬元。

　　4、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列( )行為。

　　A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

　　D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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