A: 漲跌停板制度 B: 每日無負債結算制度 C: 強行平倉制度 D: 大戶報告制度 

81.題干: 以下可以進行期轉現(xiàn)的情況有（ ）。 

A: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉現(xiàn) B: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現(xiàn) C: 未參與期貨交易的生產商與期貨多頭持倉進行期轉現(xiàn)D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿易伙伴在期市建倉希望遠期交貨價格穩(wěn)定 

82.題干: 以下屬于期轉現(xiàn)交易流程的內容包括（ ）。  

A: 交易所通過配對方式確定期轉現(xiàn)交易雙方 B: 交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格 

C: 買賣雙方簽定有關協(xié)定后到交易所交割部申請期轉現(xiàn) D: 交易所核準 

83.題干: 指定交割倉庫針對交割商品的管理主要有（ ）。 

A: 商品審驗及開具倉單 B: 交割儲備商品的管理 C: 為客戶提供配套服務,及時安排交割商品的運輸 D: 交割違約的處理 

84.題干: 強行平倉制度規(guī)定當出現(xiàn)（ ）的情況時，交易所要實行強行平倉。 

A: 會員結算準備金余額為最低風險標準 B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉  

C: 交易所交易委員會認為該會員具有交易風險 D: 會員持倉已經超出持倉限額 

85.題干: 對基差的描述正確的是（ ）。 

A: 在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大 B: 在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小 

C: 在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小 D: 在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴大 

86.題干: 對于基差的理解正確的是（ ）。 

A: 基差是衡量期貨價格與現(xiàn)貨價格關系的重要指標 B: 基差等于持倉費 C: 在正向市場上基差為負D: 理論上基差最終會在交割月趨向于零 

87.題干: 在（ ）的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。 

A: 基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B: 基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C: 基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D: 基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 

88.題干: 銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有（ ）。 

A: 智利大型銅礦工人罷工 B: 銅現(xiàn)貨庫存大量增加C: 某銅消費大國突然大量買入銅D: 替代品的出現(xiàn) 

89.題干: 期貨交易成本有（　）。 

A: 倉儲費 B: 傭金C: 交易手續(xù)費 D: 保證金利息 

90.題干: 甲小麥貿易商擁有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進一批小麥，但考慮價格會下跌，不愿在當時就確定價格，而要求成交價后議。甲提議基差交易，提出確定價格的原則是比10月期貨價低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時間選擇具體的期貨價。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結果是（ ）。 

A: 甲小麥貿易商不能實現(xiàn)套期保值目標 B: 甲小麥貿易商可實現(xiàn)套期保值目標  

C: 乙面粉加工商不受價格變動影響D: 乙面粉加工商獲得了價格下跌的好處 

91.題干: 在期貨市場中，套期保值能夠實現(xiàn)的原理是（ ）。 

A: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢具有“趨同性” B: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零 

C: 現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢不一致 D: 當期貨合約臨近交割時,現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致 

92.題干: 期貨投機與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在：（ ）。 

A: 風險機制不同 B: 參與人員不同 C: 運作機制不同 D: 經濟職能不同 

93.題干: 期貨投機的原則有（ ）。 

A: 充分了解期貨合約 B: 確定最低獲利目標 C: 確定最大虧損限度 D: 確定投入的風險資本 

94.題干: 決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定（ ），作好交易前的心理準備。 

A: 最高獲利目標 B: 最低獲利目標 C: 期望承受的最大虧損限度 D: 期望承受的最小虧損限度 

95.題干: 熊市套利者可以獲利的市況是（ ）。 

A: 近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B: 遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 

C: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格快 D: 近期月份合約價格下降得比遠期月份合約價格慢 

96.題干: 以下構成跨期套利的是（ ）。 

A: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨 B: 買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨