A: 營(yíng)業(yè)部形式

B: 分公司形式

C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（  ）。

A: 服務(wù)周到

B: 技能熟練

C: 誠(chéng)實(shí)信用

D: 小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（  ）。

A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（  ）。

A: 1萬(wàn)以上

B: 3萬(wàn)以上

C: 1-3萬(wàn)

D: 3萬(wàn)以下

參考答案[C]

45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（   ）年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（   ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A: 國(guó)務(wù)院

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（  ）批準(zhǔn)。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（  ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開(kāi)、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開(kāi)、公信

D: 公開(kāi)、公平、公正

參考答案[D]

49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（  ）。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、(  )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細(xì)化

參考答案[A]

51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（  ）。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（  ）。

A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

B: 公平對(duì)待該投資者

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（  ）。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（  ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無(wú)權(quán)代理

B: 職務(wù)代理

C: 越權(quán)代理

D: 表見(jiàn)代理

參考答案[D]

55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A: 不超過(guò)50%

B: 不超過(guò)20%

C: 不超過(guò)80%

D: 不超過(guò)60%

參考答案[C]

56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（  ）。

A: 資金大戶

B: 國(guó)外企業(yè)法人

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干:  期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（  ）收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（  ）。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（  ）提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B: 原工作單位保衛(wèi)部門

C: 原工作單位人事部門

D: 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干: 下列(  )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]