2018證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬題庫|手機題庫估分

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　　1、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　答案：A

　　解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　答案：C

　　解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　答案：D

　　解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　4、2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是()

　　A.《金融服務現(xiàn)代化法案》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融監(jiān)管改革法案》

　　D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

　　答案：D

　　解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

　　5、地方政府債券以當?shù)卣�府�?)作為還本付息的擔保。

　　A.到期續(xù)發(fā)收入

　　B.國企收入

　　C.稅收能力

　　D.公共設施收入

　　答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃椋孩僖话銈�券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。

　　6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括()

　�、窕�金合同

　　Ⅱ基金財務報告

　�、蠡�金招募說明書

　　Ⅳ基金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

　　7、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

　　Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。

　　8、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　)。

　�、�.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　�、�.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準備齊全

　�、�.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關(guān)單位進行調(diào)查了解進行核實

　�、�.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于前期準備階段;Ⅲ項屬于信息收集階段。

　　9、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是(　)。

　�、�.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。

　�、�.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有

　　Ⅲ.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　10、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是(　)。

　　Ⅰ.目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　Ⅱ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　�、�.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　�、�.目前我國對B股實行交易日當日回轉(zhuǎn)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實行當日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　11、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　　Ⅰ.柜臺市場

　�、�.第三市場

　　Ⅲ.第四市場

　�、�.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　12、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()

　　A.社會公眾股

　　B.國家股

　　C.一般法人股

　　D.外資股

　　答案：B

　　解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu),國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有,它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。

　　13、負責組織制定證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準,開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵,組織制定行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　14、從托管級別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的()。

　　A.總托管人

　　B.分托管人

　　C.二級托管人

　　D.監(jiān)管者

　　答案：A

　　解析：中央結(jié)算公司作為中國債券市場的總托管人,直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn),四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)。

　　15、下列說法正確的是()。

　　A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

　　B.證券投資收益與風險成反比

　　C.證券市場是價值直接交換的場所

　　D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

　　答案：C

　　解析：證券市場是價值直接交換的場所,是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所,同時也是風險之間交換的場所。證券的風險與收益成正比關(guān)系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。

　　16、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.港幣

　　D.歐元

　　答案：B

　　解析：此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場。

　　17.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

　　A.撮合主機

　　B.通信網(wǎng)絡

　　C.報盤系統(tǒng)

　　D.柜臺終端

　　答案：D

　　解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　18、設立證券登記結(jié)算機構(gòu)是()的職能之一。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.地方人民政府

　　答案：A

　　解析：證券交易所的職能之一是設立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。

　　A.自有資金

　　B.借入資金

　　C.信托財產(chǎn)

　　D.公司資本

　　答案：C

　　解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　20、金融中介也被稱為()。

　　A.市場操縱者

　　B.市場破壞者

　　C.市場監(jiān)管者

　　D.市場創(chuàng)造者

　　答案：D

　　解析：個國家的金融機構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達金融中介也被稱為市場創(chuàng)造者( Marketmakers)。

　　21、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的()擔任。

　　A.國有企業(yè)

　　B.證券公司

　　C.人民銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　22、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。

　　A.人民銀行

　　B.財政部

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　答案：A

　　解析：中國人民銀行設立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責、組成和工作程序,由國務院規(guī)定,報全國人民代表大會常務委員會備案。

　　23、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元()計算。

　　A.加權(quán)平均

　　B.幾何平均

　　C.算術(shù)平均

　　D.修正平均

　　答案：A

　　解析：2004年10月18日美國芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計劃推岀中國指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計算而成。

　　24、各證券交易所普遍采用()機制為第一優(yōu)先交易機制。

　　A.價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先

　　D.席位優(yōu)先

　　答案：A

　　解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　25、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　�、駱�(gòu)筑多元化的投資基金群體

　�、蚍e極推進保險資金入市

　�、蟀l(fā)展私募基金

　�、粑�引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對股市的“穩(wěn)定器”作用,導入理性、成熟的投資理念,引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風險投資基金;

　　(2)積極促進保險資金入市;

　　(3)發(fā)展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　26、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。

　　Ⅰ全額包銷

　�、蛴囝~包銷

　�、笞凿N

　　Ⅳ代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的證券經(jīng)營機構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。

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