證券從業(yè)資格證:我國的一項國家從業(yè)資格認證,對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。對于達到國家相應的行業(yè)從業(yè)標準時頒發(fā),作為進行該行業(yè)從業(yè)的法律依據(jù)。
1995年,國務院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定,我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試,78228人取得各類從業(yè)資格,其中,取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計,67907人取得證券經(jīng)紀資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。
中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認證證書。
證書相關(guān)知識
申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務的,應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構(gòu)委派,可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
一、考試內(nèi)容:
一共五門課,4個專業(yè)課,1個基礎知識。只要通過兩門就可以獲得從業(yè)資格,考過了三門能拿一級證書,全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效。
二、考試科目
考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目,基礎科目為證券市場基礎知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。
三、考試大綱和教材
2010年上半年考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材[1]。
四、報名方式
報名采取網(wǎng)上報名方式?忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,按照要求報名。
報名費每單科人民幣 70元,繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。
五、考試方式
全國統(tǒng)考,閉卷,采取計算機考試方式進行。
執(zhí)業(yè)證書申請材料
申請人應當向所在機構(gòu)提交下列申請材料:
(一)執(zhí)業(yè)證書申請表;
(二)身份證復印件;
(三)學歷證明復印件;
(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
執(zhí)業(yè)證書的申請程序
(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu);
(二)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會;
(三)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
成績與證書管理
考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。
通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。
通過基礎科目及任何兩科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級資格證書(藍色)。
通過基礎科目及其他四科專業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級資格證書(紫色)。
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