1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試：

　　1.　考試期間，交頭接耳、互打手勢的;

　　2.　考試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的;

　　3.　拒不按要求存放物品的;

　　4.　將演算草稿紙帶離考場的;

　　5.　考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的;

　　6.　其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試：

　　1.　偽造或涂改準(zhǔn)考證的;

　　2.　偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　3.　抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的;

　　4.　試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;

　　5.　使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　6.　由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;

　　7.　教唆或組織集體(2人以上)作弊的;

　　8.　考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的;

　　9.　侮辱、謾罵或蓄意報復(fù)、毆打考場工作人員的;

　　10.　其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。