中證協(xié)發(fā)[2012] 213號

　　各證券公司及下屬直投子公司：

　　為了推動證券公司直接投資業(yè)務的發(fā)展，加強行業(yè)自律管理，我會制訂了《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布并自發(fā)布之日起實施。現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、證券公司應當認真履行股東職責，加強對直投子公司的管理，切實防范利益沖突、內(nèi)幕交易等風險，督促直投子公司按照《規(guī)范》的要求開展直接投資業(yè)務，提升公司業(yè)務創(chuàng)新能力和直接投資業(yè)務管理能力，為客戶提供多樣化服務。

　　二、直投子公司應當嚴格按照《規(guī)范》的要求，履行相關備案手續(xù)。直投子公司及其下屬機構募集設立或受托管理直投基金，均應向協(xié)會備案。

　　三、直投子公司應保證備案材料的真實性、準確性和完整性，所有提交給協(xié)會的備案材料和報告都必須加蓋公司公章。直投子公司應當備案但沒有備案或備案不符合本規(guī)范的，協(xié)會視情況對其采取自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。

　　四、我會將對證券公司、直投子公司及下屬機構開展直接投資業(yè)務的情況進行跟蹤、檢查。各證券公司及下屬直投子公司在落實《規(guī)范》中遇到問題應及時向我會反映。

　　五、直投子公司應當指定專人負責與協(xié)會的日常聯(lián)系，并將聯(lián)絡人及其聯(lián)系方式告知我會。

　　六、2011年11月22日我會發(fā)布的《關于落實〈證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)管指引〉有關要求的通知》(中證協(xié)發(fā)[2011]201號)同時廢止。

　　聯(lián)系人： 劉宇銘 陳藝成

　　聯(lián)系電話：010-66575955、66575683

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座2層 中國證券業(yè)協(xié)會

　　郵政編碼：100033

　　附件：證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　二○一二年十一月二日