2014年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第2號)

　　在《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認的具體安排。

　　在這項安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡稱“香港資格考試”)并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2014年第二次香港資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試時間及地點：

　　考試將于2014年11月1日(星期六)14：00至15：30進行，考場設在北京、上海、深圳。

　　二、報名日期及費用：

　　報名時間為2014年8月29日(星期五)至9月26日(星期五)。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣740元。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分數(shù)相同。合格分數(shù)為70%。

　　五、考試教材

　　成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊及樣本試題》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習手冊內(nèi)的資料準備考試。

　　此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　· 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　· 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

　　· 香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　· 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新�？忌�在考試前應先查看香港證券及投資學會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。

　　咨詢電話： 010-66290999

　　技術支持： 021-61651128

　　Email: tanchen@sac.net.cn

　　六、背景資料:

　　關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，應按照下列對照表(摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格:

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例

　　八、關于香港證券及投資學會

　　香港證券及投資學會為有意投身金融服務業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓

　　考生可通過香港證券及投資學會網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓的相關資料。

　　九、香港證券及投資學會聯(lián)系方式

　　地址：香港干諾道中111號永安中心24樓2405室

　　考試熱線﹕(852) 3120 6220

　　傳真﹕(852) 2899 2611

　　一般查詢﹕(852) 3120 6100

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2014年8月20日

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