2014年9-11月證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試報(bào)名公告

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將于2014年9月、10月和11月舉辦三次證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)，現(xiàn)就有關(guān)報(bào)名事項(xiàng)公告如下：

　　一、測(cè)試時(shí)間及內(nèi)容

　　(一) 測(cè)試時(shí)間：

　　1、2014年9月18日 14:00-16:00

　　2、2014年10月16日 14:00-16:00

　　3、2014年11月13日 14:00-16:00

　　(二)考點(diǎn)設(shè)置：

　　北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國(guó)際大廈8層817室。

　　(三)測(cè)試范圍：

　　測(cè)試范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))。具體請(qǐng)參見(jiàn)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》(以下簡(jiǎn)稱“《大綱》”)。

　　(四)測(cè)試形式：

　　測(cè)試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，測(cè)試時(shí)間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上合格。

　　測(cè)試成績(jī)有效期為3年(詳見(jiàn)《大綱》)。

　　二、報(bào)名時(shí)間、條件及原則

　　(一)報(bào)名時(shí)間：

　　1、9月測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2014年8月22日至9月8日;

　　2、10月測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2014年8月22日至9月30日;

　　3、11月測(cè)試報(bào)名時(shí)間為2014年8月22日至10月24日;

　　(二)測(cè)試報(bào)名將以證券公司為單位，統(tǒng)一使用協(xié)會(huì)發(fā)放的專用賬戶為本公司符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名，具體詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)。

　　參加測(cè)試的人員應(yīng)滿足下列條件：

　　1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;

　　2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　報(bào)名人員須對(duì)個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對(duì)本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績(jī)將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。

　　(三)報(bào)名原則

　　1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至該次測(cè)試報(bào)名截止日前可選擇退考，報(bào)名結(jié)束后將不再受理退考;

　　2、單場(chǎng)報(bào)名名額已滿后，如有報(bào)考人員選擇退考，在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開放該場(chǎng)次報(bào)名。

　　三、其他

　　(一)測(cè)試報(bào)名費(fèi)為70元/人。

　　(二)根 據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席 和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格 的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，參加資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過(guò)本測(cè) 試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格。

　　(三)各證券公司可在測(cè)試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。

　　咨詢電話： 010-66290965 010-66290861

　　咨詢郵箱：wangln@sac.net.cn zhaomy@sac.net.cn

　　(四)我會(huì)2014年12月及2015年1月、2月將不安排測(cè)試，2015年測(cè)試時(shí)間擬于3月開始，請(qǐng)各位考生合理安排考試時(shí)間。

　　特此公告。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2014年8月20日

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