2016年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　現就2016年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試日期及報名時間

　　7月23日考試：考試報名時間為7月1日至15日;

　　原定8月20日考試取消;

　　9月3日至4日考試：考試報名時間為7月18日至8月10日。

　　二、考試報名條件

　　(一)一般從業(yè)資格考試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業(yè)務類資格考試

　　一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務類考試。

　　三、考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　7月考試安排“一般從業(yè)資格考試”的2個科目;

　　9月考試安排“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”5個科目。

　　考試時間考試類別考試科目場次

　　7月23日一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎知識》2場

　　9月3、4日一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎知識》6場

　　專項業(yè)務類資格考試《投資銀行業(yè)務》(保薦代表人勝任能力考試)

　　《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》(證券分析師勝任能力考試)

　　《證券投資顧問業(yè)務》(證券投資顧問勝任能力考試)

　　考試具體科目及場次安排詳見準考證。

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

　　參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html)

　　2、專項業(yè)務類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人勝任能力考試”

　　參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題�？荚嚂r間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業(yè)務類資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為選單項選擇題，考試題量均為120題。考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市

　　7月23日的考試地點為：北京、天津、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、杭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、成都、西安、南京共計16個城市。

　　9月3日至4日的考試地點為：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、廈門、蘇州、溫州、泉州共計37個城市。

　　鑒于九月初G20峰會在杭州舉辦，為避免從業(yè)資格考試受到影響，九月考試暫不安排杭州和寧波2個城市。

　　四、報名方式及費用

　　考試采取網上報名方式，考生應登錄中國證券業(yè)協會網站(www.sac.net.cn)報名。

　　考試費為61元/科，通過網絡在線支付方式繳費。

　　五、報名原則

　　(一)報名繳費時間限制

　　7月考試：選擇報考科目后30分鐘內應完成繳費，繳費成功即報名成功;如未在規(guī)定時限內完成繳費的，科目報考自動失效，應重新報考。

　　9月考試：報名、繳費無時間限制。

　　(二)報名成功的考生在當次考試報名截止日前，可選擇網上退考;同一科目考試退考兩次的考生將無法再次報考該科目考試。

　　(三)報名成功后，未在規(guī)定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

　　(四)考試費退費將在當次考試結束后進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

　　六、準考證打印

　　報考成功的考生，可在考試日前三天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

　　七、考試成績查詢

　　考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證可在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印)。

　　一般從業(yè)資格考試成績長年有效。專項業(yè)務類資格考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。

　　八、考試違紀處理

　　參加考試人員發(fā)生違紀違規(guī)行為的，協會將根據情節(jié)的嚴重程度，給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;對于執(zhí)業(yè)注冊人員嚴重違紀違規(guī)的，協會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分。

　　九、特別提示

　　(一)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn)，考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

　　(二)考試時桌面只允許放置準考證、身份證及演算筆，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

　　(三)個別網站和培訓機構謊稱可提供證券從業(yè)人員資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。考生發(fā)現以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙、并掌握確切線索的，可向協會或當地公安機關舉報。

　　(四)針對個別培訓機構和個人向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具，在考試中非法為考生提供試題和答案的情況，協會已采用考場專業(yè)監(jiān)測設備打擊此類違紀行為�？忌�如發(fā)現售賣作弊工具的，可向協會或當地公安機關舉報。

　　(五)協會不舉辦考前培訓，不出版考試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

　　十、考試報名咨詢

　　請考生登錄協會網站查詢考試常見問題及解答;亦也可通過撥打服務電話010-66575797(咨詢時間：工作日9至12時、 13至18時)咨詢。

　　特此公告。

　　中國證券業(yè)協會

　　2016年6月17日

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