>>智能題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(單項(xiàng)選擇題)

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要最近( )未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　【本題來(lái)源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第36題

　　【本題考點(diǎn)】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件

　　【考點(diǎn)拓展】

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　(2)凈資本不低于2 億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3 年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5 人。

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【正確答案】A

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