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智能題庫：證券《證券交易》真題每日一測(7.05)

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　　>>智能題庫：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測試 點擊進(jìn)入

　　每日一測：

　　(多項選擇題)

　　上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　【本題來源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第81題

　　【本題考點】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　【考點拓展】

　　根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)定，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接的方式主要包括：

　　(1)發(fā)行公告的刊登。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　(2)已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。

　　(3)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)�。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)�。如作回�(fù)馨才�，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/P>

　　(4)網(wǎng)下股份登記。網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。

　　【正確答案】ABD

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長：25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點，夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識體系，構(gòu)建知識框架；
·精講必考知識點，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點。
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課程時長：3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項歸納整合，集中突破
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課程時長：3小時/科
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