>>智能題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試歷年真題在線測(cè)試 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　每日一測(cè)：

　　(多項(xiàng)選擇題)

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要求具有3年以上( )從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　A.證券自營(yíng)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券投資基金管理

　　【本題來(lái)源】2012年12月證券從業(yè)資格《證券交易》真題第91題

　　【正確答案】ACD

　　【題目解析】

　　本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件。

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;

　　(2)凈資本不低于人民幣兩億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;

　　(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于五人;

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　(5)最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　所以，本題答案為ACD。

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