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證券業(yè)務(wù)真題考點：發(fā)布證券研究報告調(diào)研活動管理

來源：考試吧　2022-5-16 16:42:32　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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考試吧整理了“證券研究報告業(yè)務(wù)真題考點：發(fā)布證券研究報告調(diào)研活動管理”，更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題答案等信息，請訪問考試吧證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。

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　　【真題考點】發(fā)布證券研究報告調(diào)研活動管理

　　【考點解析】

　　證券公司應(yīng)當確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立,信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。

　　保密側(cè)業(yè)務(wù)是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷與保薦及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。公開側(cè)業(yè)務(wù)是指保密側(cè)業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。

　　【2021.12真題測試】

　　發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)與證券公司()之間應(yīng)存在信息隔離墻。

　　I.投資顧問業(yè)務(wù)

　　II.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III.證券自營業(yè)務(wù)

　　IV.證券承銷業(yè)務(wù)

　　A、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、II、III、IV

　　D、I、Ⅳ

　　參考答案：D

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