中國證券業(yè)協(xié)會6月5日組織開展證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點方案專業(yè)評價，標(biāo)志著中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)起航。目前，共有21家證券公司向協(xié)會提交完整的申報材料。這是證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會后，協(xié)會落實《關(guān)于推進(jìn)改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》的一項具體措施。

　　證券業(yè)協(xié)會表示，今年以來，證券公司對開展私募債券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行積極準(zhǔn)備。截至6月5日，共有廣發(fā)證券、中信建投證券、申銀萬國證券、國泰君安證券、東吳證券、浙商證券、財通證券、華泰聯(lián)合證券、國開證券、平安證券、國海證券、華西證券、南京證券、大通證券、中銀國際、光大證券、國信證券、首創(chuàng)證券、宏源證券、招商證券、興業(yè)證券21家證券公司向證券業(yè)協(xié)會提交完整的申報材料。

　　證券業(yè)協(xié)會于6月5日啟動對上述21家證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點方案的專業(yè)評價工作。本次評價工作由協(xié)會創(chuàng)新發(fā)展委員會牽頭組織，11名來自行業(yè)一線及監(jiān)管部門的專家組成評價小組。評價采取聽取申請公司陳述、專家就實施方案提問及公司解答專家質(zhì)疑等方式進(jìn)行。重點圍繞證券公司開展中小企業(yè)私募債券的決策授權(quán)體系、承銷立項流程、發(fā)行人盡職調(diào)查、持續(xù)跟蹤安排、銷售渠道、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)控與合規(guī)、信用風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案、業(yè)務(wù)開展計劃等評價事項展開。

　　證券業(yè)協(xié)會5月23日發(fā)布《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法》，下發(fā)《關(guān)于開展證券公司中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價的通知》。

　　證券業(yè)協(xié)會明確，符合中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點開展條件的證券公司，可向證券業(yè)協(xié)會報備開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點實施方案并接受證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。證券公司在通過專業(yè)評價后即可開展私募債券承銷業(yè)務(wù)。