中證網(wǎng)訊 8月3日上午，湖南轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理演講比賽決賽在長沙成功舉行。來自湖南轄區(qū)內(nèi)173家證券營業(yè)部的80名預(yù)賽選手，經(jīng)過層層選拔脫穎而出的15名決賽選手，圍繞自己在證券公司和營業(yè)部工作的崗位實際和親身經(jīng)歷，從不同的角度闡述了對合規(guī)的理解和感受，為現(xiàn)場200余名轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員上了一堂生動鮮活的合規(guī)經(jīng)營教育課。

　　此次演講比賽是中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局“證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理深化推進年”的系列活動之一。年初，為持續(xù)提升轄區(qū)機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營水平，湖南證監(jiān)局將2012年定為“證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理深化推進年”，擬定了“四個一”系列活動計劃，即一個平臺、一次演講、一篇征文、一份案例。

　　此前，作為“證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理深化推進年”的另一項重要舉措，“湖南轄區(qū)證券機構(gòu)合規(guī)監(jiān)控平臺”一期系統(tǒng)，歷時半年的調(diào)研、論證和開發(fā)，已于7月1日正式上線運行。該平臺通過對轄區(qū)營業(yè)部日常合規(guī)、轉(zhuǎn)銷戶辦理、新增客戶、員工非正常離職、特殊傭金等五類信息進行收集、匯總、比對和分析，可以實現(xiàn)跟蹤營業(yè)部日常合規(guī)情況、防范限制轉(zhuǎn)銷戶行為、加強從業(yè)人員誠信管理、強化傭金自律管理及建立綜合監(jiān)控機制等五項功能，具有導(dǎo)向明確、針對性強、覆蓋面廣、簡潔直觀等四個特點，將成為提升監(jiān)管效能，促進合規(guī)經(jīng)營的有效手段。

　　目前，除上述已完成工作外，合規(guī)征文評比、合規(guī)案例匯編等其他工作也正在緊鑼密鼓地籌備之中。

　　近年來，湖南證監(jiān)局一直高度重視合規(guī)管理工作，分階段、有重點地推動轄區(qū)各證券公司和營業(yè)部不斷提升合規(guī)管理工作水平。一是督促各機構(gòu)盡快構(gòu)建合規(guī)管理組織架構(gòu)，建立健全合規(guī)管理制度體系;二是制定出臺《信息隔離墻制度工作指引》和《證券營業(yè)部合規(guī)管理工作指引》，明確相關(guān)工作要求;三是強化合規(guī)責(zé)任，嚴(yán)格實施合規(guī)報告審查、合規(guī)總監(jiān)述職、合規(guī)問責(zé)等工作，深入落實現(xiàn)場檢查跟蹤制度;四是培育合規(guī)文化，有針對性地組織多場專項培訓(xùn)、開展轄區(qū)合規(guī)先進評比等活動。近三年，湖南證監(jiān)局共實施現(xiàn)場檢查366家次，約見談話提醒56人次，下發(fā)責(zé)令整改函1次，記入轄區(qū)從業(yè)人員“黑名單”3人次，指導(dǎo)協(xié)會采取通報批評3家次。通過多方努力，轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)的整體合規(guī)運作水平不斷提高，違法違規(guī)事件逐年減少，轄區(qū)機構(gòu)分類評級穩(wěn)中有升。

　　正如湖南證監(jiān)局黨委書記、局長熊國森所強調(diào)的，合規(guī)管理旨在培育良好的合規(guī)氛圍，使合規(guī)經(jīng)營成為一種習(xí)慣、文化和理念，要解決當(dāng)前合規(guī)管理人員配比不足、專業(yè)化水平不高、營業(yè)部合規(guī)管理不深入等問題，仍需進一步持續(xù)強化合規(guī)管理的滲透度，切實加強信息隔離墻建設(shè)，確保合規(guī)問責(zé)的有效性和嚴(yán)肅性，精心培育先進的合規(guī)文化。湖南證監(jiān)局將在這一思路的指導(dǎo)下，繼續(xù)通過采取完善合規(guī)制度、豐富合規(guī)手段、宣傳合規(guī)理念、培育合規(guī)文化等措施，不斷將“合規(guī)管理深化推進年”活動引向深入。