證監(jiān)會(huì)公布平安證券最終處罰 6人被撤銷從業(yè)資格

　　核心提示：平安證券被罰7665萬(wàn)元，6名平安前員工被撤銷從業(yè)資格。其中保薦萬(wàn)福生科時(shí)任總經(jīng)理的薛榮年等人一度就處罰提出申辯。

　　萬(wàn)福生科案中介機(jī)構(gòu)的處罰落定，證監(jiān)會(huì)官方微博昨日公布了對(duì)平安證券等7名責(zé)任人在推薦萬(wàn)福生科IPO過程中造假的處罰決定。平安證券被罰7665萬(wàn)元，6名平安前員工被撤銷從業(yè)資格。其中保薦萬(wàn)福生科時(shí)任總經(jīng)理的薛榮年等人一度就處罰提出申辯。

　　證監(jiān)會(huì)在處罰中認(rèn)定，平安證券在推薦萬(wàn)福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載。

　　其中在萬(wàn)福生科主要供應(yīng)商身份和采購(gòu)合同，主要客戶身份和銷售合同中，均未發(fā)現(xiàn)簽名、金額不一致等情況，也未審慎審核中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所、博鰲律師事務(wù)所等出具的材料。

　　平安證券被責(zé)令改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元，并處以5110萬(wàn)元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月;而涉及這一保薦的吳文浩、何濤、薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智6名高管則被撤銷業(yè)務(wù)資格，并罰款30萬(wàn)和10萬(wàn)元不等。

　　此前證監(jiān)會(huì)曾透露過相關(guān)處罰，但薛榮年等人提起申辯。證監(jiān)會(huì)在6月13日舉行了聽證會(huì)，認(rèn)為申辯理由不成立。

　　薛榮年、曾年生、崔嶺在證監(jiān)會(huì)召開的聽證會(huì)上提出申辯意見，認(rèn)為萬(wàn)福生科案中，平安證券調(diào)取了相關(guān)合同，走訪了供應(yīng)商、客戶、調(diào)取了工商資料等，已經(jīng)勤勉盡責(zé)，且有簽章問題的合同數(shù)量較少，不易發(fā)現(xiàn)等。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定這些申辯理由不能成立，平安證券并未有效執(zhí)行部分關(guān)鍵核查程序以獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，也未審慎核查簽章與工商登記的不一致等情況。

　　證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，萬(wàn)福生科欺詐發(fā)行股票，既與具體承擔(dān)保薦職責(zé)的保薦代表人未勤勉盡責(zé)有關(guān)，也與平安證券內(nèi)部整體缺乏有效的質(zhì)量控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)。

　　此前，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，在萬(wàn)福生科等案件中，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)主體和責(zé)任人員課以高額罰金，通過暫停、撤銷從業(yè)資格或市場(chǎng)禁入的處罰，大幅提高違法和失信成本。

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