關于發(fā)布《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的通知

　　中證協(xié)發(fā)[2009]59 號

　　各證券公司：

　　為配合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的實施，做好證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記工作，我會制定了《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關事項通知如下：

　　一、證券公司委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，為其向我會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。我會依據(jù)公司所在地證監(jiān)會派出機構出具的同意公司委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的現(xiàn)場核查意見，為證券公司辦理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事宜。

　　二、通過證券經(jīng)紀人專項考試的，視為通過證券從業(yè)人員資格考試。僅通過證券經(jīng)紀人專項考試的人員，不得從事除證券經(jīng)紀業(yè)務營銷以外的業(yè)務活動。自2010年起，我會不再舉辦證券經(jīng)紀人專項考試。

　　三、證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記和頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書的具體要求和程序，按照我會《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記的相關費用參照從業(yè)人員的標準執(zhí)行。證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，按照我會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和《關于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務營銷活動人員資格管理的通知》的要求辦理執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　四、證券經(jīng)紀人證書由我會統(tǒng)一印制、編號。我會委托地方協(xié)會辦理空白證券經(jīng)紀人證書的發(fā)放工作。各證券公司可向公司住所地的地方協(xié)會領取空白證券經(jīng)紀人證書。證券經(jīng)紀人證書工本費為5元/本，由地方協(xié)會代為收取。

　　五、各證券公司應嚴格遵守我會制定的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》。我會將結合每年的從業(yè)人員年檢工作對各證券公司執(zhí)行本辦法的情況進行檢查，對違反本辦法的證券公司和相關責任人，將按照本辦法的有關規(guī)定進行處理。

　　特此通知。

　　附件：證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　二〇〇九年四月十二日

　　附件：

　　中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條 證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當遵守本辦法。

　　第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)負責證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓等事宜，并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記進行管理和監(jiān)督檢查。

　　第二章 執(zhí)業(yè)注冊和證書管理

　　第四條 證券經(jīng)紀人應通過其所服務的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第五條 證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應當符合以下條件：

　　(一)已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試;

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

　　(四)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第(二)至(五)項規(guī)定的條件;

　　(五)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。

　　第七條 進行執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人(以下稱申請人)應當向所服務的證券公司提交下列材料：

　　(一)執(zhí)業(yè)注冊登記表;

　　(二)身份證復印件;

　　(三)學歷證明復印件;

　　(四)證券從業(yè)人員資格考試成績合格證明;

　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條 執(zhí)業(yè)注冊登記程序：

　　(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)注冊登記表，并將打印的書面登記表，連同本辦法第七條規(guī)定的其他材料提交給證券公司;

　　(二)證券公司負責審核證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記表，在確認合格后，將電子登記表提交協(xié)會;

　　(三)協(xié)會對證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊登記表進行審核，必要時可要求證券公司提交書面申請表及相關證明材料，對確認真實、準確、完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊登記表，協(xié)會予以受理，并于受理之日起二十日個工作日內(nèi)審核完畢。

　　第九條 證券經(jīng)紀人完成執(zhí)業(yè)注冊登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀人證書編號。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制。

　　第十條 證券公司向協(xié)會領取空白證券經(jīng)紀人證書，按照執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人。

　　第十一條 證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司應當收回當事人的證券經(jīng)紀人證書，并向協(xié)會提交該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記變更申請。協(xié)會注銷其舊證書，在完成執(zhí)業(yè)注冊登記變更后，由證券公司為其頒發(fā)新的證書。

　　證券經(jīng)紀人更換委托證券公司的，應將其證券經(jīng)紀人證書主動交回原委托證券公司，通過新的委托證券公司提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請，由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書。

　　第十二條 證券經(jīng)紀人存在以下情形之一的，證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關人員執(zhí)業(yè)信息備案：

　　與證券公司終止委托合同;

　　在執(zhí)業(yè)過程中違反有關法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的;

　　受到證券公司處分的。

　　證券經(jīng)紀人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。

　　第十三條 證券公司應當妥善保管申請人的書面執(zhí)業(yè)注冊登記表及有關材料，以備協(xié)會檢查。

　　第十四條 證券公司應當按照協(xié)會的要求，組織證券經(jīng)紀人參加后續(xù)職業(yè)培訓。

　　第三章 年檢

　　第十五條 協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

　　第十六條 證券經(jīng)紀人由所服務的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。

　　第十七條 年檢的程序是：

　　(一)證券經(jīng)紀人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，將年檢申請表打印后提交證券公司;

　　(二)證券公司對年檢申請表進行審核并確認，在確認合格后將電子申請表提交協(xié)會，書面年檢申請表由證券公司留存?zhèn)洳?

　　(三)協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀人年檢申請進行審核，必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示，公示期為二十個工作日;

　　(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結果通知證券公司，并在協(xié)會網(wǎng)站予以公告。

　　第十八條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(一)證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)注冊登記或年檢申請中弄虛作假;

　　(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓;

　　(三)不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊登記條件;

　　(四)未按規(guī)定參加年檢;

　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第十九條 未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記，證券公司應將其證券經(jīng)紀人證書收回。

　　第四章 檢查和懲戒

　　第二十條 協(xié)會定期組織對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記相關情況的檢查。對違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀人，協(xié)會可以采取自律管理措施。

　　第二十一條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)申請人提供虛假材料進行執(zhí)業(yè)注冊登記的，不予受理;已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊登記的，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。

　　證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀人登記材料的，協(xié)會視具體情形給予其紀律處分。

　　第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀人存在以下違規(guī)情形的，協(xié)會責令其改正;拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理：

　　(一)證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(二)未履行規(guī)定的備案義務;

　　(三)不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第五章 附則

　　第二十三條 證券經(jīng)紀人證書工本費、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關費用由證券公司向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

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