如何理解并執(zhí)行新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》之一

　　在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下,資本市場正面臨著創(chuàng)新發(fā)展的難得機遇,我國多層次資本市場正朝著市場化、專業(yè)化、國際化的方向邁進。在此過程中,從業(yè)人員的素質(zhì)和執(zhí)業(yè)操守,是決定行業(yè)能否健康持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

　　中國證券業(yè)協(xié)會于2014年12月17日發(fā)布的新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,進一步明確從業(yè)人員的責任、強化從業(yè)人員的行為管理,可謂恰逢其時。本報從今日起,分10期刊登證券公司對《行為準則》的理解和執(zhí)行情況的文章。

　　新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》較2009年舊版進行了“大瘦身”,不再定義證券從業(yè)人員范圍,精簡了大量篇幅的“禁止行為”,并全文刪除 “監(jiān)督及懲戒”,最終形成高度凝練概括的10項條款。《準則》瘦身并不代表不再注重“禁止行為”和“監(jiān)督及懲戒”,而是將《準則》的地位提高到從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本前提的高度,相關(guān)禁止行為和監(jiān)督懲戒將在具體業(yè)務的執(zhí)業(yè)管理規(guī)則中體現(xiàn)。

　　新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的要求體現(xiàn)在道德水平和專業(yè)素質(zhì)兩方面,不僅倡導從業(yè)人員樹立積極健康的價值觀,以誠信守信、勤勉盡責為本,公平競爭,營造良好有序的市場環(huán)境,而且要求從業(yè)人員主動倡導理性成熟的投資理念,注重客戶適當性和風險揭示、履行保密義務、規(guī)避利益沖突。

　　新《準則》的發(fā)布,是應市場需要而生,從業(yè)人員應當以《準則》的十項條款為根本,規(guī)范自身行為,對維護投資者合法權(quán)益、確保公司各項業(yè)務依法合規(guī)、加強從業(yè)人員責任和行為管理、促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。

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