前不久，剛剛召開(kāi)了2015年證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會(huì)圓滿完成2014年全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案辦理工作情況，并回答了記者提問(wèn)。

　　問(wèn)：近日有消息稱證監(jiān)會(huì)已明確要求從6月1日起，IPO審核下放到交易所，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè)，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委、并購(gòu)重組委也將取消，非公開(kāi)發(fā)行不再審核，由公司自主確定，四月份之后將暫停接受申報(bào)。請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)?

　　答：為落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求，根據(jù)中央和國(guó)務(wù)院部署，證監(jiān)會(huì)牽頭成立了“股票發(fā)行注冊(cè)制改革工作組”，發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、人大法工委、高法院等單位參加，已完成注冊(cè)制改革方案初稿并上報(bào)國(guó)務(wù)院。目前，我會(huì)正在認(rèn)真研究推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，但并無(wú)在四月份暫停受理新的IPO和再融資申報(bào)材料的計(jì)劃。

　　問(wèn)：近日，有報(bào)道稱，“四大”中國(guó)公司與SEC就拒絕提供中國(guó)客戶審計(jì)文件的訴訟已達(dá)成和解協(xié)議，向后者支付200萬(wàn)美元罰金了結(jié)訴訟。請(qǐng)問(wèn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)?

　　答：日前，我們獲悉美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC，美國(guó)證監(jiān)會(huì))與國(guó)際“四大”會(huì)計(jì)師事務(wù)所的中國(guó)機(jī)構(gòu)之間就之前的行政訴訟達(dá)成了和解。中國(guó)證監(jiān)會(huì)歡迎“四大”的中國(guó)機(jī)構(gòu)與美國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成和解。國(guó)際監(jiān)管合作是解決跨境審計(jì)執(zhí)法問(wèn)題的有效渠道。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與美國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)跨境執(zhí)法合作有著充分的共識(shí)，并認(rèn)真加以推動(dòng)。目前雙方已建立可行的工作機(jī)制，執(zhí)法合作渠道順暢。未來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)在多邊和雙邊框架下，與包括美國(guó)證監(jiān)會(huì)在內(nèi)的境外同行加強(qiáng)合作，對(duì)證券違法犯罪行為實(shí)施有效打擊。

　　問(wèn)：上證50ETF期權(quán)已于2月9日上市，能否介紹一下整體運(yùn)行情況?

　　答：自2月9日上證50ETF期權(quán)上市以來(lái)，期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，投資者參與度適中，合約定價(jià)較為合理，對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)影響積極正面，實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)起步。

　　從成交和持倉(cāng)情況看，2015年2月9日至12日，合約成交量90019張，其中認(rèn)購(gòu)期權(quán)50122張，認(rèn)沽期權(quán)39897張，日均成交量22504.75張;權(quán)利金成交額1.16億元，日均成交0.29億元;成交合約的名義價(jià)值20.9億元，日均成交5.23億元;未平倉(cāng)合約數(shù)24693張。認(rèn)購(gòu)期權(quán)合約較認(rèn)沽期權(quán)合約成交活躍，認(rèn)沽認(rèn)購(gòu)合約成交比為0.80;近月合約較遠(yuǎn)月合約成交活躍，3月到期合約成交量占總成交量的59.39%，市場(chǎng)成交持倉(cāng)情況符合預(yù)期。

　　從投資者參與情況看，截至2月12日，衍生品合約賬戶總開(kāi)戶數(shù)達(dá)到3823戶，其中個(gè)人投資者3552戶，機(jī)構(gòu)投資者271戶。開(kāi)展期權(quán)業(yè)務(wù)的證券公司71家，期貨公司10家。每日合約成交量與持倉(cāng)量之比平均為1.44，表明投資者持倉(cāng)意愿較強(qiáng)，總體較為理性。

　　從期權(quán)定價(jià)和對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)影響方面看，上證50ETF期權(quán)定價(jià)整體水平較為合理。實(shí)值合約價(jià)格均高于虛值合約，遠(yuǎn)月合約價(jià)格均高于近月合約。認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)價(jià)格關(guān)系合理，不同行權(quán)價(jià)的合約序列價(jià)格關(guān)系正常，市場(chǎng)無(wú)明顯套利機(jī)會(huì)。2月9日至12日，上證綜指累計(jì)上漲3.17%，上證50指數(shù)累計(jì)上漲3.92%，表明投資者對(duì)上證50ETF期權(quán)上市反響積極。

　　從風(fēng)險(xiǎn)控制方面看，自上證50ETF期權(quán)上市以來(lái)，期權(quán)市場(chǎng)未發(fā)生保證金不足、持倉(cāng)超限或其他風(fēng)險(xiǎn)事件，交易、結(jié)算和市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控各環(huán)節(jié)銜接順暢。2月11日下午，上證50ETF期權(quán)個(gè)別合約交易價(jià)格因做市商報(bào)價(jià)錯(cuò)誤觸發(fā)交易熔斷機(jī)制，熔斷期間，未成交異常委托及時(shí)撤單，熔斷集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，成交價(jià)格即恢復(fù)正常，表明風(fēng)控機(jī)制發(fā)揮作用，有效防范了市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　自上證50ETF期權(quán)上市以來(lái)，市場(chǎng)各方廣泛關(guān)注，各家媒體均對(duì)上證50ETF期權(quán)的上市運(yùn)行給予了深入和客觀的報(bào)道。上證50ETF期權(quán)目前剛剛起步，投資者對(duì)其還不熟悉，期權(quán)產(chǎn)品功能的充分發(fā)揮也需要一段時(shí)間。下一步，我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度規(guī)則，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

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