基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)

　　第一章　　總則

　　第一條為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)是從業(yè)資格考試的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

　　第三條　　協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第二章　　組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第四條　　協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

　　(一)制定考試規(guī)則

　　(二)確定考試科目，制定考試大綱;

　　(三)組織編寫(xiě)、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

　　(四)編制考試預(yù)決算;

　　(五)確定考試方式、考試時(shí)間和考試頻次，發(fā)布考試計(jì)劃和公告;

　　(六)組織命題工作;

　　(七)組織考務(wù)工作;

　　(八)公布考試成績(jī);

　　(九)對(duì)考試違紀(jì)情況進(jìn)行處理;

　　(十)建立考試信息系統(tǒng);

　　(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢;

　　(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

　　第五條　　協(xié)會(huì)制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之后執(zhí)行。

　　第三章　　從業(yè)資格考試

　　第六條　　報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)考人員”)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具有完全民事行為能力;

　　(二)考試報(bào)名截止之日，年滿18周歲;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條　　有下列情形之一的人員，不能報(bào)名參加從業(yè)資格考試;已經(jīng)辦理報(bào)名手續(xù)參加考試的，報(bào)名及考試成績(jī)無(wú)效：

　　(一)不符合第六條規(guī)定的;

　　(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時(shí)作弊或擾亂考場(chǎng)秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

　　第八條　　基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　第九條　　考試實(shí)行百分制，60分 為成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績(jī)合格的，報(bào)考人員取得該科成績(jī)合格證明�？颇恳缓涂颇慷�考試成績(jī)合格后，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資 格;超過(guò)四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。具體要求見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

　　第十條協(xié)會(huì)應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個(gè)人基本信息，包括考試科目、考試時(shí)間、考試過(guò)程、考試成績(jī)、考試現(xiàn)場(chǎng)采集照片、違紀(jì)違規(guī)信息等。

　　考務(wù)信息由協(xié)會(huì)統(tǒng)一向社會(huì)公布，任何單位或個(gè)人不得擅自向社會(huì)發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

　　第四章 命題管理

　　第十一條　　考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹(shù)立從業(yè)資格考試的公信力。

　　第十二條　　考試命題工作采用專家命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式。

　　協(xié)會(huì)聘任專家組成命題委員會(huì)組織專家命題。協(xié)會(huì)也可采取社會(huì)征題的方式向全行業(yè)公開(kāi)征集題目。

　　第十三條　　命題委員會(huì)由監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)專家組成。命題委員會(huì)負(fù)責(zé)確定試題題庫(kù)的架構(gòu)設(shè)計(jì)，命題工作規(guī)范與工作流程。

　　第十四條　　命題委員會(huì)專家對(duì)入庫(kù)前收集的考試題目采用集中審題方式，進(jìn)行三輪審核，組建考試題庫(kù)。題庫(kù)管理人員要不斷對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，持續(xù)完善題庫(kù)建設(shè)，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確�？荚囋囶}的安全性和時(shí)效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

　　第十五條命題委員會(huì)綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)點(diǎn)分布等要素，從題庫(kù)隨機(jī)抽取試題，組成考試試卷，同時(shí)生成試卷答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會(huì)審題專家依據(jù)設(shè)定的組卷模板對(duì)試卷進(jìn)行整體審核。

　　考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。

　　第十六條命題人員應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守國(guó)家及協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫(xiě)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

　　第十七條　　命題人員有違反協(xié)會(huì)從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)予以解聘;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門(mén)追究其責(zé)任。

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