2016年9月2日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會(huì)就修訂《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》公開征求意見，通報(bào)了對6宗案件作出行政處罰及市場禁入的情況(以上內(nèi)容詳見官網(wǎng)要聞和公開征求意見欄目)，并回答了記者關(guān)于海外上市紅籌企業(yè)回歸A股和交易所債券市場提高發(fā)行人門檻的問題。

　　1、問：近日有媒體報(bào)道，交易所債券市場對類融資平臺(tái)發(fā)行人的門檻進(jìn)行了提高，發(fā)行人最近三年的營業(yè)收入中來自所屬地方政府的比例若超過50%，將不能在交易所發(fā)債。請問監(jiān)管層對此有何評價(jià)?

　　答：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)〔2014〕43號)等相關(guān)文件精神，我會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》中明確規(guī)定發(fā)行主體不包括地方政府融資平臺(tái)公司。

　　前期監(jiān)管實(shí)踐中，我會(huì)參照簽發(fā)部門有關(guān)地方政府融資平臺(tái)公司的名單予以執(zhí)行。同時(shí)，對不在該名單內(nèi)、但具有融資平臺(tái)公司特征的主體，我會(huì)要求其不得承擔(dān)地方政府融資職能，并需結(jié)合營業(yè)收入及現(xiàn)金流來源情況說明其是否具備市場化運(yùn)營機(jī)制。

　　考慮到發(fā)行人來自所屬地方政府收入占比是衡量其市場化運(yùn)營程度的重要參考指標(biāo)，我會(huì)在前期監(jiān)管實(shí)踐的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)整完善類融資平臺(tái)的發(fā)債審核標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人來自地方政府收入占比情況，規(guī)范企業(yè)融資行為，防范債券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)債券市場規(guī)范、健康發(fā)展。

　　2、問：近期有消息稱，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)要求海外上市中概股回歸國內(nèi)上市時(shí)需確保交易估值不超過預(yù)估利潤的20倍，市場人士解讀為對中概股回歸的“變相同意”。請問證監(jiān)會(huì)對此有何評價(jià)?

　　答：5月6日，我會(huì)發(fā)布新聞口徑，表示正在對海外上市的紅籌企業(yè)通過IPO、并購重組回歸A股市場可能引起的影響進(jìn)行深入分析研究，目前該項(xiàng)工作仍在繼續(xù)推進(jìn)。在相關(guān)政策明確之前，我會(huì)對該類企業(yè)回歸A股市場的相關(guān)規(guī)定及政策沒有任何變化。今后若有修改或調(diào)整，將通過正式渠道向社會(huì)公布。請有關(guān)新聞機(jī)構(gòu)和媒體客觀、真實(shí)報(bào)道我會(huì)政策。

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