證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰

　　摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2019年3月22日

　　近日，廣東證監(jiān)局依法對廣州亞投違規(guī)案作出行政處罰，對廣州亞投給予警告，并處以3萬元罰款，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告，并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監(jiān)局依法對劉嘉慶基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報證券投資案作出行政處罰，對劉嘉慶責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。山西證監(jiān)局依法對張建五內(nèi)幕交易“易成新能”案作出行政處罰，對張建五處以30萬元罰款。吉林證監(jiān)局依法對馮鐵、管健內(nèi)幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰，對馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元，并分別處以3倍罰款;依法對東方匯金期貨為其他關(guān)聯(lián)人提供融資等違法違規(guī)案作出行政處罰，對東方匯金期貨責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對章瑩、王大慶作為直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款，對李澤侯等3名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。(行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

　　上述案件中，廣州亞投存在向合格投資者之外的個人募集資金、向不特定對象宣傳推介私募產(chǎn)品等多項違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的行為;劉嘉慶作為基金從業(yè)人員從事證券交易未按規(guī)定向所屬基金公司事先申報其投資情況;張建五在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò)，并利用自己及他人賬戶交易“易成新能”，交易行為明顯異常;馮鐵、管健與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)，并利用個人賬戶交易“雙龍股份”股票，交易行為明顯異常;東方匯金期貨違反中國證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，并為其參股子公司提供融資，違反了《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定。

　　近年來，證監(jiān)會各派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法水平顯著提升，對轄區(qū)各類違法案件快速反應(yīng)、及時查處，有力打擊了各類證券期貨違法行為，有效整肅了區(qū)域資本市場秩序，及早消除了一些市場風(fēng)險隱患，維護了區(qū)域市場穩(wěn)定，切實做到了守土有責(zé)。證監(jiān)會將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政處罰合力，持續(xù)嚴(yán)懲資本市場違法違規(guī)行為，切實保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

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