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證監(jiān)會(huì)完成2018年公司債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作

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　　證監(jiān)會(huì)完成2018年公司債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作

　　摘自中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2019年3月22日

　　為進(jìn)一步規(guī)范公司債券業(yè)務(wù)發(fā)展，提高證券公司內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，按照問題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，證監(jiān)會(huì)部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對63家證券公司的公司債券業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

　　本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業(yè)務(wù)不規(guī)范等問題大幅減少，但在盡職調(diào)查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局已對5家機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施;同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機(jī)構(gòu)和4名責(zé)任人采取了16項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

　　2015年以來，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)完成對125家次證券公司、437個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場檢查工作，對中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人采取行政監(jiān)管措施49項(xiàng)。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，推動(dòng)公司債券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

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