證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況

　　摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2019年5月10日

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國(guó)金融工作會(huì)議工作部署,落實(shí)國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作安排，加強(qiáng)誠(chéng)信監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平，近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2018年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

　　截至2018年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息99.6萬(wàn)余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員;累計(jì)收錄誠(chéng)信信息42.9萬(wàn)余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開(kāi)承諾信息、正面誠(chéng)信信息和其他信息。同時(shí)，通過(guò)信息共享，資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了外部委交換信息1285萬(wàn)余條。

　　從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司(含分公司和營(yíng)業(yè)部)69家、基金管理公司(含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司)37家、期貨公司(含營(yíng)業(yè)部)66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)36家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所36家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)17家、律師事務(wù)所7家、私募基金管理人259家、機(jī)構(gòu)投資者104家、其他違法失信機(jī)構(gòu)27家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

　　2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人，證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人、期貨公司從業(yè)人員70人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員3人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員　156人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員32人、律師事務(wù)所從業(yè)人員 5人、私募基金管理人從業(yè)人員78人、個(gè)人投資者338人、其他人員12人。其中，以上市公司相關(guān)人員(包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個(gè)人投資者，上市公司并購(gòu)重組交易對(duì)方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高)為主，占比56%。

　　從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比16.4%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

　　2018年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的指示精神，按照社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作。修訂出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，推動(dòng)建立健全資本市場(chǎng)誠(chéng)信自律準(zhǔn)則，充實(shí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，持續(xù)落實(shí)上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠(chéng)信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵(lì)備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對(duì)拒不繳納罰沒(méi)款當(dāng)事人和不履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車(chē)高等級(jí)席位和民用航空器，取得突出效果。

　　此外，2018年，市場(chǎng)主體對(duì)誠(chéng)信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場(chǎng)主體向各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢誠(chéng)信報(bào)告2687次，社會(huì)公眾通過(guò)我會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)”欄目公開(kāi)查詢435.7萬(wàn)次，分別較上年增長(zhǎng)了23.7%和43.3%。

　　今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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