湘財證券：投資者保護與服務工作的實踐與探索

　　為進一步倡導理性投資文化，切實維護廣大投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會決定將每年5月15日設定為全國投資者保護宣傳日，今年的5月15日是首個“全國投資者保護宣傳日”，在啟動儀式上，中國證監(jiān)會閆慶民副主席明確提出“服務好國家戰(zhàn)略和人民利益，保護好投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益，是證券監(jiān)管部門的本分和使命。我們將每年的5月15日設立為全國投資者保護宣傳日，就是希望通過這樣一種形式，在全社會積極倡導理性投資文化，強化投資者保護意識，全面構(gòu)建資本市場投資保護新格局�！�

　　時至今日，我國擁有全球規(guī)模最大交易最活躍的投資者群體，投資者隊伍達到1.5億人，其中95%以上為中小投資人，尊重投資者，保護投資者，是各類市場主體義不容辭的責任。證券公司作為資本市場的前沿陣地，與投資者直接接觸，對投資者教育工作的發(fā)展起著舉足輕重的作用。湘財證券歷來高度重視投教工作，自上而下、多部門協(xié)同，統(tǒng)籌投教工作。為了能更好的落實各監(jiān)管部門的要求，開展投資者教育工作，湘財證券將投資者教育納入日常管理考核，通過制度夯實投教基礎;全體分支機構(gòu)均設立投教專員，落實基層投教工作，定期組織投教相關培訓，加強自我教育培養(yǎng)，更好的為投資者服務，全面開展投教工作。在長期的探素中，湘財證券不僅搭建一套愈加完善的投教框架體系，還經(jīng)常集思廣益，開展了一系列獨具“湘”味的投資者保護與服務工作的實踐。

　　1、“歷道”因子的投教傳承

　　湘財證券一直致力于投資者教育工作，首創(chuàng)以歷道證券博物館為平臺開展系列活動。早在2004年1月10日，由湘財證券全資設立的歷道證券博物館在上海陸家嘴盛大開館，經(jīng)過幾年探索，于2010年首創(chuàng)以博物館為平臺的“湘財歷道行”投資者教育活動，利用其特殊的實體教育平臺和影響力，面向社會公眾進行投資者教育。2016年5月6日，歷道證券博物館榮獲中國證監(jiān)會授牌成為首批全國證券期貨投資者教育基地。2018年，為傳承金融證券歷史文化，打造中國最權(quán)威的證券期貨藏品的收藏展示平臺，湘財證券積極配合中國證券博物館的籌建，悉數(shù)捐出歷道證券博物館全部藏品。為持續(xù)發(fā)揮投資者教育基地的公益性，湘財證券投資者教育基地遷入中國證券博物館三樓(上海市虹口區(qū)黃浦路15號)。

　　“歷道行”系列活動是湘財證券實體投教基地獨具特色的一大活動，目前一直在開展“歷道現(xiàn)場行”活動，借助博物館平臺，湘財證券積極組織社會公眾參與投教基地現(xiàn)場活動，有針對性地介紹證券市場特征，傳播證券知識，揭示風險。鑒于湘財證券投教基地(歷道證券博物館)的獨特性，我們學習故宮文創(chuàng)，制作歷道元素周邊產(chǎn)品作為紀念品，打造“歷道公益行”在投教活動中免費向投資者進行發(fā)放宣傳，將中國證券史介紹融入投資者的日常生活。

　　為充分將百年館藏品和中國證券發(fā)展史納入到投資者教育的活動當中，湘財證券圍繞“博物館基因”創(chuàng)新開展了特色衍生活動，例如“518國際博物館日”宣傳月活動，就是結(jié)合518國際博物館日的主題，開放特色展覽、舉辦講座活動和有獎征集等。同樣的，“世界文化遺產(chǎn)日”宣傳月活動，是借每年6月第二個周六的“世界文化遺產(chǎn)日”契機，6月主打藏品文物價值和文化內(nèi)涵。

　　活動至今，不僅總部與投教基地熱情地接待了來自國內(nèi)外投資者累計達八萬余人，而且各地分支機構(gòu)依托實體投教基地，面向全國，積極開展投教講堂、專題講座以及座談沙龍等“歷道行”系列活動，反響熱烈。

　　2、上市公司的零距離接觸

　　為增進投資者與上市公司的交流，共同營造理性投資、價值投資的市場環(huán)境，湘財證券積極組織開展走進上市公司活動，除參加交易所、上市公司協(xié)會組織的走進上市公司活動，包括光明乳業(yè)、飛樂音響、洽洽食品、科大智能等等;湘財證券也自行組織“跟著小湘看公司”系列活動，如科力遠、新五豐、環(huán)旭電子、恒順醋業(yè)、春暉股份、天地科技等公司，獲投資者一致好評。根據(jù)活動情況，客觀撰寫調(diào)研報告，及時通過官網(wǎng)和微信公眾號對外推送，服務廣大投資者。

　　3、投保知識的創(chuàng)新普及

　　證券知識的普及和推廣一直是我們關注的重點。隨著互聯(lián)網(wǎng)，特別是移動互聯(lián)飛速發(fā)展的現(xiàn)在，越來越多的投資者更習慣于通過互聯(lián)網(wǎng)平臺去了解證券市場。湘財證券在保持線下投教特色的同時，積極探索線上投教宣傳，組織開展投教原創(chuàng)作品展播，內(nèi)容形式也不拘泥于傳統(tǒng)的圖文形式，還增加了視頻、動畫等通俗易懂、寓教于樂的作品，在官網(wǎng)、APP與微信公眾號的投教基地專欄發(fā)布投教相關文章，普及證券知識，提示市場風險，廣泛覆蓋不同階段、層面的投資者。

　　4、金融素養(yǎng)課程的探索

　　為不斷探索“將投資者教育納入國民教育體系”新路徑，湘財證券持續(xù)有效推進與高校及中小學聯(lián)動，作為“東昌金聯(lián)”中學生金融素養(yǎng)培育成員單位以及“東昌中學學生金融素養(yǎng)培訓實踐基地”，積極融合學校資源，針對教師、中學生、小學生的群體特征，設計、定制金融素養(yǎng)課程，課程難易程度、側(cè)重點各有不同。暑假期間特別開設“兒童財商啟蒙班”系列課程，制作精美課件、設計趣味互動游戲，普及財商概念、普及公益。

　　今年，響應中證協(xié)關于“投資者教育進百�！被顒拥某�議，擬結(jié)對聯(lián)系多所高等學校并展證券期貨知識普及教育。通過開展系列科普公益講座、開放投資者教育基地, 提供必要的學生實訓和教師培訓服務,捐贈證券期貨知識讀本、合作開發(fā)多媒體在線學習資源等方式,加大資源投入力度,普及證券期貨常識,提升大學生及社會公眾的投資風險意識及理財能力。

　　投資者權(quán)益保護工作是資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎性工作，湘財證券將以5.15全國投資者保護宣傳日為契機，秉持“心系投資者、攜手共行動”的主旨，貫徹落實中國證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”的工作要求，持續(xù)深入、扎實認真地做好投資者保護與服務工作。一是不斷更新完善投資者保護工作機制，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費等方面保障投保工作順利開展，將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)，特別是在開戶和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的適當性管理和風險揭示;二是充分利用實體和互聯(lián)網(wǎng)平臺，創(chuàng)新投教形式，豐富投教手段，拓展投教載體，按照規(guī)范性、長期性、適當性、有效性等原則，制作貼近投資者、貼近市場的投教產(chǎn)品，積極組織參與例如“股東來了”、“投教進百�！钡纫幌盗袃�(nèi)容豐富形式多樣的投�；顒�。

　　湘財證券作為全國首批老牌綜合券商，始終高度重視投資者教育工作的必要性，始終堅持將投資者權(quán)益放在首位，始終堅持把適當?shù)姆�務提供給適當?shù)耐顿Y者。未來，湘財證券將通過更加專業(yè)的服務提升投資者滿意度，拓寬投教工作思路，讓投資者權(quán)益得到最大程度的保護，助力構(gòu)建規(guī)范透明開放有活力有韌性的資本市場。

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