證監(jiān)會通報對申請首發(fā)企業(yè)采取監(jiān)管措施情況

　　摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2019年7月11日

　　近期，證監(jiān)會對申請首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在少計相關(guān)成本費用、相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提不充分、內(nèi)控基礎(chǔ)工作存在缺陷、未如實披露關(guān)聯(lián)方資金往來等問題。相關(guān)中介機構(gòu)未發(fā)現(xiàn)或未充分關(guān)注上述問題，核查工作不審慎，盡職調(diào)查工作存在瑕疵，重要核查程序執(zhí)行不到位。為完善市場約束機制，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，提高違法成本，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，根據(jù)目前已核實的信息，證監(jiān)會對存在有關(guān)問題的6家申請首發(fā)企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，對存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的8家保薦機構(gòu)、4家會計師事務(wù)所、4家律師事務(wù)所根據(jù)情節(jié)輕重啟動相關(guān)監(jiān)管措施程序。對其他企業(yè)將根據(jù)問題核實情況采取相關(guān)措施。

　　證監(jiān)會將堅持新股發(fā)行常態(tài)化，進(jìn)一步提高市場透明度，明確市場預(yù)期;同時，按照問題導(dǎo)向和抽查抽簽方式，已于近日安排啟動44家在審企業(yè)的現(xiàn)場檢查工作。為進(jìn)一步縮短審核周期，提高審核效率，后續(xù)將根據(jù)受理情況及審核進(jìn)展繼續(xù)安排抽查抽簽及現(xiàn)場檢查工作。通過現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管聯(lián)動，進(jìn)一步促進(jìn)首發(fā)申請企業(yè)規(guī)范運作，提高信息披露質(zhì)量，督促中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平，營造市場良好生態(tài)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，不斷提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力。

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