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證券從業(yè)資格考試或迎來這六大改變！

　　根據(jù)3月17日中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知，調(diào)整了證券從業(yè)考試報名條件和成績管理制度等，現(xiàn)向社會公開征求意見，請于4月16日前將意見反饋至協(xié)會郵箱:kaoshi2@sac.net.cn。

1. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）.doc
   
2. 證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）起草說明.doc

　　1、證券從業(yè)資格考試是不是要改革了?

　　目前征求意見中。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的通知，《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》目前正處于面向社會公開征求意見階段，大家可于4月16日前將意見反饋至協(xié)會郵箱:kaoshi2@sac.net.cn。同時，中國證券業(yè)協(xié)會歡迎社會各界提出寶貴意見，協(xié)會將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善后發(fā)布實(shí)施。

　　2、大學(xué)生是不是不能參加證券從業(yè)資格考試了?

　　可視情況參加考試。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。也就意味著非從業(yè)者報考學(xué)歷須滿足大專及以上學(xué)歷，但是如果已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用將不受此學(xué)歷限制，可以正常報考。另外，一般業(yè)務(wù)水平評價測試成績達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試。

　　3、證券從業(yè)考試成績有效期縮短了嗎?

　　縮短了。根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)》，測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。相對于以往來說，證券從業(yè)資格考試成績有效期的確發(fā)生了改變，不再是永久有效，因此建議大家提前備考，爭取一次通關(guān)。

　　4、證券從業(yè)資格考試通過的成績還有效嗎?

　　有效。為做好證券從業(yè)資格考試新老制度的銜接管理，給予了已通過考試的人員5年過渡期(以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外)，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時間。同時，2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認(rèn)定。

　　5、證券從業(yè)資格考試名稱要變了嗎?

　　有調(diào)整。將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試。明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試;高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試。

　　測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試。

　　一般業(yè)務(wù)水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試在一般業(yè)務(wù)水平評價測試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。

　　一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評級機(jī)構(gòu)高級管理人員等對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

　　6、證券從業(yè)考試科目有什么變化?

　　從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識;專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。

　　高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試;專項(xiàng)高級管理人員水平評價測試對應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評價測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。

　　7、證券從業(yè)資格考試是不是越來越難了?

　　相應(yīng)的《測試實(shí)施細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。

　　8、證券考試組織、命題有什么要求?

　　證券從業(yè)人員測試由協(xié)會負(fù)責(zé)組織，實(shí)行統(tǒng)考與隨報隨考相結(jié)合的形式。

　　協(xié)會制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)�，組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。

　　9、哪些人可以免考水平評價測試?

　　2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

　　根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷;以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。

　　10、證券考試違規(guī)處罰是不是更嚴(yán)重了?

　　根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考5年。新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規(guī)”;新增在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”;新增故意損毀、破壞測試設(shè)備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

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