2009年證券從業(yè)人員資格考試報(bào)考完全指南

　　證書申請(qǐng)

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　適合人群

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。